2022年，農發行龍巖分行認真落實各項工作要求，深入推進全面風險管理，完善內控合規體系建設，夯實全面依法治行基礎，提升反洗錢工作質效，提高案件防控水平，為促進全行各項業務健康有序發展提供有力保障。

持續深化案件防控管理。一是落實案防網格化管理。印發《龍巖分行2022年案件防控工作計劃》，按季度召開案防工作會議，建立健全案件防控網格。二是開展案防案件處置應急演練。4月組織開展由省、市、縣分支行聯合參加的2022年度案防案件處置應急演練，進一步提高全行員工應對案件處置應急協調能力。三是開展員工異常行為排查。2022年累計開展2次員工異常行為排查，通過觀察、談話、檢查、自查、查詢和走訪等方式，特別是走訪了市紀委監委、公安局、人行、銀保監分局等外部單位，拓展排查手段，全面排查包括在崗員工、退休員工、勞務派遣和服務外包人員共計185人，經排查，轄內全體員工情況良好，未發現存在異常行為情況。四是開展“一把手講案防促合規”活動。4月、10月分別由長汀縣、上杭縣支行行長授課，全面提高“關鍵少數”對案防工作重要性的認識，充分發揮領導示范帶頭作用。

大力完善內控體系建設。一是深化合規管理機制。印發龍巖分行《2022年持續深化內控合規管理建設工作方案》，進一步鞏固和拓展“內控合規管理建設年”活動成果。二是落實內控合規垂直管理。印發《龍巖分行縣級支行“三合一”專員考核實施方案（試行）》，促進縣級支行“三合一”專員履職盡責。召開“三合一”專員工作會議，聽取“三合一”專員工作匯報和經驗交流，組織風險管理部/內控合規部、人力資源部和紀委辦公室圍繞“三合一”專員履職內容，有針對性地開展業務培訓，提升“三合一”專員的合規履職能力，內控垂直管理取得良好成效。三是做好內控評價工作。組織轄內各機構開展內控評價過程評價自評工作，認真核對分析各項數據，確保2022年內部控制評價工作有序推進。

著力抓好合規文化建設。一是落實“合規農發行”三年計劃。制定《中國農業發展銀行龍巖分行“合規農發行”三年行動計劃》，積極開展風險合規文化標識宣傳、“合規護航發展”主題文化月，“黨建+合規”系列活動、領導干部“述廉述職述合規”、推廣運用“試題庫”、“三新員工”合規宣誓等活動，推進合規文化建設走深走實。二是普及金融知識。通過歲末年初反洗錢宣傳、“3·15”消費者權益保護教育宣傳周、“4·15”國家安全教育日、《反有組織犯罪法》頒布、“美好生活·民法典相伴”主題宣傳月、防范非法集資宣傳月、“普及金融知識萬里行”“普及金融知識 守住‘錢袋子’”“反洗錢與禁毒”“情暖新市民，金融在行動”《福建省實施<反恐怖主義法>辦法》、金融知識普及月、憲法宣傳周等活動，采用“線上線下”雙驅動方式，積極向員工、客戶、社會群眾開展金融知識宣傳活動，充分體現農發行服務經濟社會發展的擔當使命。三是重視合規教育。組織員工集中學習《憲法》《民法典》《反有組織犯罪法》《反洗錢法》《反恐怖主義法》《反電信網絡詐騙法》等法律法規，提高員工法律素養，將合規意識滲透到業務操作各環節。加強員工警示教育，通過觀看“零容忍”系列警示教育片、學習“典型案例”、開展黨委書記及紀委書記講廉政黨課等活動，筑牢拒腐防變思想防線。

深入推進反洗錢工作管理。一是重視檢查督導工作。抽調業務骨干對轄內各機構開展反洗錢工作現場督導，檢驗各營業機構反洗錢工作落實情況，夯實反洗錢管理基礎。印發《龍巖分行2022年反洗錢和反恐怖融資工作自查自糾方案》，嚴格對照檢查要點對轄內機構涉及的業務、崗位、人員開展自查自糾，促進基層反洗錢工作提質增效。二是開展分類評級自評。細致梳理反洗錢全年工作細節，認真開展反洗錢分類評級自評工作。三是開展“一把手講反洗錢”活動。由市分行行長為全體員工講授反洗錢知識，總結概括反洗錢各項檢查發現問題，并對反洗錢工作方向提出建議，切實增強全行員工對反洗錢工作的重視程度。（文/尹星玥）

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