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8月19日，證監(jiān)會(huì)披露了西部利得基金申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）資格事項(xiàng)反饋意見。

其中主要提到4點(diǎn)需要補(bǔ)充說明。

一是，結(jié)合公司歷年來經(jīng)營(yíng)盈虧情況，就公司是否符合《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》第四十條“基金管理公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、人員構(gòu)成、財(cái)務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求”的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充說明。

二是，根據(jù)監(jiān)管信息，公司最近3年被上海局采取行政監(jiān)管措施1次，請(qǐng)就公司上述行政監(jiān)管措施的整改情況進(jìn)行補(bǔ)充說明。

三是，公司計(jì)劃于?QDII?業(yè)務(wù)資格獲批后將國(guó)際投資部調(diào)整為一級(jí)部門，屆時(shí)國(guó)際投資部總經(jīng)理將直接向分管ODIl?業(yè)務(wù)的副總匯報(bào)工作。請(qǐng)就公司分管?QDII?業(yè)務(wù)的人員安排進(jìn)行補(bǔ)充說明。

四是，補(bǔ)充提供公司《公司申請(qǐng)開展QDII業(yè)務(wù)的議案》。

監(jiān)管要求西部利得基金公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。

西部利得基金是一家2010年成立的基金公司。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2022年年中，該基金在管公募非貨規(guī)模超過532億元。

關(guān)鍵詞： 補(bǔ)充說明 基金公司 電子文檔