作為一家成立近17年的老牌公募基金公司，益民基金旗下僅有2位基金經(jīng)理。近日，該公司及前任總經(jīng)理相繼因信息披露不及時(shí)受到處罰

(資料圖)

8月的基金圈，離任、離職消息吸引人眼球的同時(shí)，部分基金公司的基金經(jīng)理增聘也備受關(guān)注，益民基金就是其中之一。

8月13日，益民基金旗下益民核心增長(zhǎng)、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)、益民紅利成長(zhǎng)、益民服務(wù)領(lǐng)先4只基金發(fā)布基金經(jīng)理增聘公告，新增高喜陽(yáng)為基金經(jīng)理，與趙若瓊共同管理上述4只產(chǎn)品。至此，該公司旗下基金經(jīng)理增至兩人。

但是，益民基金的窘?jīng)r并不僅于此。截至今年二季度末，該公司管理規(guī)模僅為11.83億元，旗下只有6只混合型基金，而貨幣型基金、債券型基金、股票型基金則因存量產(chǎn)品清盤而消失。

與此同時(shí)，8月11日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則對(duì)康健的行政處罰決定書。內(nèi)容顯示，因未及時(shí)披露董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過50%董事變更事項(xiàng)、未及時(shí)報(bào)送董事長(zhǎng)離任審計(jì)報(bào)告事項(xiàng)，對(duì)益民基金時(shí)任總經(jīng)理康健給予警告，并處合計(jì)6萬(wàn)元罰款。

不久前，益民基金已經(jīng)因上述兩項(xiàng)違法行為收到了一紙罰單。8月2日，北京證監(jiān)局對(duì)益民基金給予警告，合計(jì)處以16萬(wàn)元罰款。

管理規(guī)模創(chuàng)近三年新低

時(shí)隔近3個(gè)月，益民基金終于迎來(lái)第二位基金經(jīng)理。8月13日，益民基金宣布旗下益民核心增長(zhǎng)、益民紅利成長(zhǎng)等4只基金均新增高喜陽(yáng)為基金經(jīng)理，與趙若瓊共同管理。

資料顯示，高喜陽(yáng)于2022年6月加入益民基金，現(xiàn)任公司權(quán)益投資總監(jiān)兼投資部總經(jīng)理，曾在中原證券、天弘基金、工銀瑞信基金、中歐基金、新沃基金等機(jī)構(gòu)供職。

雖然目前益民基金已有兩位基金經(jīng)理，不過這家公司的人才依舊捉襟見肘。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至目前，全市場(chǎng)共有3111位基金經(jīng)理，每家公司基金經(jīng)理平均人數(shù)為17人，中位數(shù)在12人。

其實(shí)，這從一個(gè)側(cè)面映射出益民基金發(fā)展過程中面臨的“困境”。與基金經(jīng)理數(shù)量一樣迷你的，還有該公司的管理規(guī)模。截至今年二季度末，該公司管理規(guī)模為11.83億元，創(chuàng)下該公司近三年管理規(guī)模新低。

橫向比較發(fā)現(xiàn)，與益民基金同期成立的匯添富基金、建信基金、工銀瑞信基金、交銀施羅德基金等公司，不少基金公司規(guī)模已超過5000億元。

益民基金的管理規(guī)模也曾有過輝煌時(shí)刻。在2007年三季度末，該公司管理規(guī)模達(dá)到157.3億元的巔峰。此后，該公司管理規(guī)模縮水成為“主基調(diào)”。自2017年二季度末開始，該公司管理規(guī)模持續(xù)徘徊在20億元之下。

那么，這家老牌“信托系”公募基金公司為何“淪落”至此？

或與益民基金頻繁高管變動(dòng)有關(guān)。以總經(jīng)理為例，該公司首位總經(jīng)理劉義鵬于2009年4月離任；2010年12月，第二任總經(jīng)理祖煜任期不滿1年離職；2011年1月，雷學(xué)軍履新成為該公司第三任總經(jīng)理，直至2015年12月25日因個(gè)人原因辭職；2016年1月，該公司又迎來(lái)第四任總經(jīng)理黃樺；2018年9月，副總經(jīng)理康健因工作安排轉(zhuǎn)任公司總經(jīng)理。之后，康健因個(gè)人原因在2021年12月30日離任，董事長(zhǎng)黨均章代任總經(jīng)理一職。今年6月，王明德成為該公司第六任總經(jīng)理。

新基金發(fā)行方面，《投資時(shí)報(bào)》研究員根據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，自2018年4月23日益民優(yōu)勢(shì)安享成立后，在2019年、2020年、2021年，該公司旗下無(wú)一只新基金成立，“完美”躲過公募發(fā)展“大年”，且今年以來(lái)（截至8月16日）該公司也未申報(bào)和發(fā)行新基金。

此外，早期由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)向益民基金開出責(zé)令整改罰單，該公司連續(xù)3年多（2008年至2012年6月）未發(fā)行新產(chǎn)品，因此，錯(cuò)過一個(gè)發(fā)展的黃金周期。

基金公司、前總經(jīng)理輪流收罰單

值得注意的是，益民基金面臨“長(zhǎng)不大”、高管變動(dòng)頻繁、人才儲(chǔ)備不足等煩惱的同時(shí)，還因信息披露不及時(shí)被處罰。

根據(jù)北京證監(jiān)局的行政處罰決定書內(nèi)容，2018年8月4日，益民基金召開2018年第一次股東大會(huì)，選舉紀(jì)小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長(zhǎng)、李萍7人為公司第三屆董事會(huì)董事，其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長(zhǎng)、李萍4人為新任董事。該次股東會(huì)后，益民基金董事變更超過董事總?cè)藬?shù)的50%。同日，益民基金召開第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉紀(jì)小龍擔(dān)任公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)翁振杰不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

根據(jù)《信披辦法》第23條規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，對(duì)董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過50%董事變更事項(xiàng)進(jìn)行公告，不過該公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行信息披露義務(wù)。

另外，依據(jù)《高管辦法》第39條第1款規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)自原董事長(zhǎng)翁振杰離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，該公司未在規(guī)定期限內(nèi)履行報(bào)告義務(wù)。

北京證監(jiān)局認(rèn)為，康健時(shí)任益民基金總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司工作，未勤勉盡責(zé)，是上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。關(guān)于益民基金未及時(shí)披露董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過50%董事變更事項(xiàng)、關(guān)于益民基金未及時(shí)報(bào)送董事長(zhǎng)離任審計(jì)報(bào)告事項(xiàng)，對(duì)康健給予警告，并處合計(jì)6萬(wàn)元罰款。

事實(shí)上，時(shí)任益民基金總經(jīng)理康健收到罰單之前，對(duì)益民基金的處罰已經(jīng)落地。8月2日，同樣因上述兩項(xiàng)違法行為，北京證監(jiān)局給予益民基金警告，合計(jì)處以16萬(wàn)元罰款。

早在今年3月25日，益民基金披露的基金年報(bào)顯示，因2018年該公司未及時(shí)披露高級(jí)管理人員變更事項(xiàng)、未及時(shí)報(bào)送高級(jí)管理人員離任審計(jì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2021年8月31日決定對(duì)該公司立案調(diào)查，調(diào)查事項(xiàng)不涉及基金財(cái)產(chǎn)和基金管理業(yè)務(wù)。

對(duì)于公司未來(lái)公募基金布局、處罰后續(xù)影響等問題，《投資時(shí)報(bào)》向益民基金發(fā)送了溝通函，截至目前尚未收到回復(fù)。

益民基金近三年管理規(guī)模變化

數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind

關(guān)鍵詞： 益民基金 基金經(jīng)理 審計(jì)報(bào)告