近日，北京法院審判信息網(wǎng)披露了一則證券從業(yè)人員受賄的一審刑事判決書。

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被告人吳某案發(fā)前系某證券公司財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、產(chǎn)品銷售板塊負(fù)責(zé)人。 2007年到2020年，吳某接受多家基金公司工作人員以及吳某所在公司3家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的請(qǐng)托，利用負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品組織銷售、承擔(dān)銷售收入經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、負(fù)責(zé)基金引入等職務(wù)便利，多次收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣145.5萬元。

判決書表示，吳某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。

為基金銷售提供方便，13年受賄超145萬

刑事判決書顯示，被告人吳某，男，碩士研究生，案發(fā)前系中國(guó)某證券股份有限公司財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、產(chǎn)品銷售板塊負(fù)責(zé)人。因涉嫌犯受賄罪，于2021年1月1日被北京市通州區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置，同年4月9日，經(jīng)北京市通州區(qū)人民檢察院決定被北京市公安局通州分局執(zhí)行刑事拘留，同年4月15日經(jīng)北京市通州區(qū)人民檢察院決定被北京市公安局通州分局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押在北京市西城區(qū)看守所。

公訴機(jī)關(guān)指控∶2007年至2020年，被告人吳某在擔(dān)任中國(guó)某證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷管理部副經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)期間，接受他人請(qǐng)托，利用負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品組織銷售、承擔(dān)銷售收入經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、負(fù)責(zé)基金引入等職務(wù)便利，多次收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣145.5萬元。

2007年至2010年，被告人吳某利用擔(dān)任中國(guó)某證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷管理部副經(jīng)理等職務(wù)便利，通過督導(dǎo)銷售等方式為某基金管理有限公司工作人員在銷售基金產(chǎn)品方面提供幫助，2008年收受現(xiàn)金人民幣15萬元。

2014年至2015年，被告人吳某利用擔(dān)任中國(guó)某證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)便利，通過督導(dǎo)銷售等方式為某基金管理有限責(zé)任公司工作人員在銷售基金產(chǎn)品方面提供幫助，在本市西城區(qū)收受現(xiàn)金人民幣共計(jì)40萬元。

2015年至2017年，被告人吳某利用擔(dān)任中國(guó)某證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)便利，為中國(guó)某證券股份有限公司某營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某基金管理有限公司基金產(chǎn)品提供幫助，收受該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)7.5萬元。

2015年至2019年，被告人吳某利用擔(dān)任中國(guó)某證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)便利，為中國(guó)某證券股份有限公司某證券營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某基金管理有限公司基金產(chǎn)品提供幫助，收受該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)65萬元。

2019年至2020年，被告人吳某利用擔(dān)任某證券公司財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)便利，為中國(guó)某證券股份有限公司某證券營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某基金管理有限公司基金產(chǎn)品提供幫助，收受該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理給予的現(xiàn)金人民幣共計(jì)18萬元。

2021年1月，被告人吳某經(jīng)中國(guó)某證券股份有限公司紀(jì)委電話通知后到案。案發(fā)后被告人吳某家屬代為退繳贓款人民幣145.5萬元。

判處有期徒刑三年六個(gè)月

公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人吳某構(gòu)成受賄罪，根據(jù)其如實(shí)供述罪行且認(rèn)罪認(rèn)罰，贓款已退還的量刑情節(jié)，建議判處有期徒刑三年，并處罰金。后調(diào)整量刑建議為有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬元。

被告人吳某對(duì)指控事實(shí)、罪名及量刑建議沒有異議且簽字具結(jié)，在開庭審理過程中提出∶第一，某基金落戶某營(yíng)業(yè)部以及轉(zhuǎn)到另一營(yíng)業(yè)部，其起到的是介紹作用，而不是決定作用，按照規(guī)定某營(yíng)業(yè)部可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)；第二，通州監(jiān)委對(duì)其留置之前，其如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

辯護(hù)人提出的主要辯護(hù)意見為∶第一，吳某的行為構(gòu)成自首，吳某主動(dòng)投案后，如實(shí)供述了自己的主要犯罪事實(shí)；第二，吳某在被采取強(qiáng)制措施后，主動(dòng)、如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的同種罪行，且根據(jù)案涉金額，其如實(shí)供述的同種罪行與司法機(jī)關(guān)已掌握的罪行相比較重，根據(jù)相關(guān)司法解釋，一般應(yīng)當(dāng)從輕處罰；第三，第一起涉嫌犯罪的事實(shí)已過追訴期限，該起事實(shí)吳某屬于典型的事后受財(cái)，2008年2月7日前，吳某已經(jīng)完成了利用職務(wù)便利給予金某幫助的行為；第四，吳某到案后積極退贓、如實(shí)供述、真誠悔罪、未給其所在公司造成損失等，可從輕、減輕或免除處罰。

法院認(rèn)為，被告人吳某作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，罪名成立。

關(guān)于辯護(hù)人所提第一起涉嫌犯罪的事實(shí)已超過追訴期限的辯護(hù)意見，經(jīng)查，某證券公司與某基金公司合作的時(shí)間從2007年持續(xù)到2010年，其追訴時(shí)效與第二起犯罪事實(shí)的時(shí)間能夠銜接，故對(duì)該意見不予采納。關(guān)于辯護(hù)人所提被告人系自首的辯護(hù)意見，法院認(rèn)為，吳某到案后未能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，不能認(rèn)定為自首，對(duì)該辯護(hù)意見不予采納。關(guān)于辯護(hù)人所提吳某主動(dòng)、如實(shí)供述辦案機(jī)關(guān)尚未掌握的同種罪行、積極退贓、未給公司造成實(shí)際損失，建議對(duì)其從輕處罰的相關(guān)辯護(hù)意見，法院酌予采納。

鑒于被告人吳某具有如實(shí)供述罪行、認(rèn)罪認(rèn)罰等量刑情節(jié)，法院對(duì)其從輕處罰，對(duì)公訴機(jī)關(guān)調(diào)整后的量刑建議，本院予以采納。據(jù)此，依照相關(guān)法規(guī)，判決如下。

被告人吳某犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬元。在案扣押的受賄款人民幣一百四十五萬五千元予以沒收。

關(guān)鍵詞： 股份有限公司 辯護(hù)意見 財(cái)富管理