中國(guó)銀河證券原財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、產(chǎn)品銷(xiāo)售板塊負(fù)責(zé)人吳畏，因利用負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品組織銷(xiāo)售等職權(quán)之便受賄145.5萬(wàn)元，一審被判處有期徒刑三年六個(gè)月。

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8月1日，北京市西城區(qū)人民法院（下稱(chēng)“北京西城法院”）公開(kāi)的一審刑事判決書(shū)披露了這起案件的諸多細(xì)節(jié)。北京西城法院經(jīng)審理查明，被告人吳畏共有五起受賄事實(shí)，其中兩起受賄事實(shí)的行賄人來(lái)自基金公司，另外三起的行賄人則都是銀河證券旗下?tīng)I(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。

記者輾轉(zhuǎn)聯(lián)系到吳畏受賄案的一審代理律師，但其表示不便透露有關(guān)案情。中國(guó)銀河證券未回應(yīng)記者的置評(píng)請(qǐng)求。

受賄145.5萬(wàn)獲刑三年半

北京西城法院公布的這則一審刑事判決書(shū)隱去了中國(guó)銀河證券的名字，但記者經(jīng)多方了解，該案所指券商確系中國(guó)銀河證券。

被告人吳畏，男，1960年12月31日出生，碩士研究生，案發(fā)前系中國(guó)銀河證券財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、產(chǎn)品銷(xiāo)售板塊負(fù)責(zé)人，2021年1月11日被北京市通州區(qū)監(jiān)察委員會(huì)留置，同年4月9日被刑事拘留，同年4月15日經(jīng)北京市通州區(qū)人民檢察院決定被北京市公安局通州分局執(zhí)行逮捕。

據(jù)判決書(shū)透露，吳畏從2000年就開(kāi)始在公司任職，一直負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷(xiāo)售和管理方面的工作，吳畏的產(chǎn)品銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)同時(shí)還負(fù)責(zé)對(duì)各個(gè)營(yíng)業(yè)部的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，同時(shí)制定銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)政策報(bào)給公司進(jìn)行審批。

法院經(jīng)審理查明，2007年至2020年，被告人吳畏在擔(dān)任中國(guó)銀河證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷(xiāo)管理部副經(jīng)理、經(jīng)濟(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)期間，接受王某1、趙某等人的請(qǐng)托，利用負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品組織銷(xiāo)售、承擔(dān)銷(xiāo)售收入經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、負(fù)責(zé)基金引入等職務(wù)便利，多次收受他人財(cái)物共計(jì)人民幣145.5萬(wàn)元。

北京西城法院認(rèn)為，被告人吳畏作為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)上的便利非法收受他人財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成受賄罪，依法應(yīng)予懲處。鑒于被告人吳畏具有如實(shí)供述罪行、認(rèn)罪認(rèn)罰等量刑情節(jié)，可對(duì)其從輕處罰，對(duì)公訴機(jī)關(guān)調(diào)整后的量刑建議予以采納。

2022年4月25日，北京西城法院作出一審判決，被告人吳畏犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣三十萬(wàn)元。在案扣押的受賄款145.5萬(wàn)元予以沒(méi)收。

吳畏在法院一審判決后是否上訴暫未能確認(rèn)?！丁酚浾呗?lián)系到吳畏的一審代理律師，其告訴記者，自己只代理了該案一審，有關(guān)具體案情不便透露。

兩名行賄人來(lái)自基金公司

值得關(guān)注的是，據(jù)判決書(shū)顯示，法院經(jīng)審理查明吳畏共有五起受賄事實(shí)，其中有兩起受賄事實(shí)的行賄人來(lái)自基金公司，分別為某華基金、某信基金。

具體包括，2007年至2010年，被告人吳畏利用擔(dān)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營(yíng)銷(xiāo)管理部副經(jīng)理等職務(wù)便利，通過(guò)督導(dǎo)銷(xiāo)售等方式為某華基金工作人員金某在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品方面提供幫助，2008年收受金某15萬(wàn)元。

2014年至2015年，被告人吳畏利用擔(dān)任公司經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)便利，通過(guò)督導(dǎo)銷(xiāo)售等方式為某信基金工作人員王某1在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品方面提供幫助，后收受王某1給予的現(xiàn)金人民幣40萬(wàn)元。

記者注意到，相關(guān)證言證明，吳畏于2014年至2015年間幫助王某1銷(xiāo)售某信基金的基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品時(shí)，多次以銷(xiāo)售產(chǎn)品困難為由向王某1索要“營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)用”，王某1為此先后4次從公司發(fā)放的銷(xiāo)售獎(jiǎng)勵(lì)中拿出了40萬(wàn)元送予吳畏。

另外三起受賄事實(shí)的行賄人則都是來(lái)自銀河證券旗下的營(yíng)業(yè)部。綜合多位涉案人員的有關(guān)證言，在銀河證券，基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品和分倉(cāng)業(yè)務(wù)會(huì)把產(chǎn)生的傭金收入獎(jiǎng)勵(lì)給引入業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售人員，而吳畏的崗位除了領(lǐng)取公司規(guī)定的薪酬外，不能拿產(chǎn)品銷(xiāo)售的獎(jiǎng)勵(lì)。然而，吳畏卻盯上了這部分不該拿的利益。

據(jù)判決書(shū)透露，吳畏利用職務(wù)便利，為三家營(yíng)業(yè)部引進(jìn)某銀基金公司的基金產(chǎn)品提供幫助，后收受三家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理共計(jì)90.5萬(wàn)元。其中，65萬(wàn)元來(lái)自銀河證券某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理文某。

文某的證言證明，2015年吳畏將某銀基金專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品落戶(hù)在該營(yíng)業(yè)部，并要求將公司總部下發(fā)的基金專(zhuān)項(xiàng)薪酬獎(jiǎng)勵(lì)交給吳畏做營(yíng)銷(xiāo)使用，2016年至2017年間，文某將公司總部下發(fā)給營(yíng)業(yè)部員工薪酬獎(jiǎng)勵(lì)中的65萬(wàn)元分4次送予了吳畏。

公開(kāi)資料顯示，中國(guó)銀河證券在國(guó)內(nèi)擁有證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)全牌照和覆蓋廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，下設(shè)37家分公司，近500家營(yíng)業(yè)部，同時(shí)在A股、H股上市。通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示，2021年全年，銀河證券營(yíng)收約360億元，同比增長(zhǎng)約52%；歸母凈利潤(rùn)約104億元，同比增長(zhǎng)約44%。2022年一季度，其營(yíng)收、歸屬凈利潤(rùn)分別約為73億元、16億元，同比分別下滑3.2%、21.65%。

8月2日，記者聯(lián)系中國(guó)銀河證券尋求置評(píng)，向其董秘、證券事務(wù)代表公開(kāi)聯(lián)系郵箱發(fā)送了采訪(fǎng)郵件，但未能獲得回復(fù)。記者撥通了其證代聯(lián)系電話(huà)，接聽(tīng)電話(huà)的工作人員記錄了記者的采訪(fǎng)問(wèn)題，并表示將轉(zhuǎn)達(dá)給相關(guān)負(fù)責(zé)人，截至發(fā)稿亦無(wú)回應(yīng)。

關(guān)鍵詞： 中國(guó)銀河證券 基金公司 產(chǎn)品銷(xiāo)售