7月12日，“老牌”投顧巨豐投資又收罰單，其重慶分公司被暫停新增客戶12個月，且巨豐投資年內(nèi)已多次被監(jiān)管點名。

值得注意的是，巨豐投資被暫停業(yè)務(wù)并不孤單，根據(jù)證監(jiān)會6月初發(fā)布的消息顯示，還有12家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。

“老牌投顧”巨豐投資分公司被罰，此前頻收監(jiān)管函

(相關(guān)資料圖)

7月12日，重慶證監(jiān)局消息顯示，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司（以下簡稱巨豐投資）重慶分公司存在多項違規(guī)行為，按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，責(zé)令其分公司改正，并自收到本決定書之日起，暫停新增客戶12個月。

據(jù)了解，被罰原因主要有三條，一是未在中證協(xié)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；二是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務(wù)時，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，對投資顧問服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行誤導(dǎo)性的營銷宣傳。

公開資料顯示，巨豐投資是一家“老牌”投顧公司，成立于1997年，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，專注于證券投資顧問服務(wù)、證券市場及可持續(xù)發(fā)展研究、金融資訊數(shù)據(jù)的加工生產(chǎn)及企業(yè)財務(wù)顧問服務(wù)。

貝殼財經(jīng)記者了解到，近年來，巨豐投資頻頻被監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注，重慶分公司被罰的原因也是巨豐投資屢次三番踩碰的“雷區(qū)”。今年3月，巨豐投資北京分公司剛剛被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并要求一個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

2019年4月，巨豐投資北京分公司被北京證監(jiān)局責(zé)令改正，暫停新增客戶1年，并要求按月報送整改進(jìn)度情況，于1年內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。據(jù)了解，暫停新增客戶期間，不得開展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動。

此外，巨豐投資多次收到來自陜西證監(jiān)局的罰單。2017年8月，陜西證監(jiān)局表示，決定責(zé)令巨豐投資西安地區(qū)銷售機(jī)構(gòu)暫停新增客戶3個月。

彼時，巨豐投資存在以下違規(guī)行為，包括公司總部對于西安銷售機(jī)構(gòu)增設(shè)營銷場所的行為不知情，反映出公司內(nèi)部控制失效；營銷人員一人同時扮演銷售人員、盈利客戶等身份誘導(dǎo)客戶，存在虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳；營銷業(yè)務(wù)推廣、產(chǎn)品服務(wù)等環(huán)節(jié)留痕不全；以及不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供投顧服務(wù)。

2020年5月，陜西證監(jiān)局發(fā)布消息稱，巨豐投資違反多條規(guī)定，決定對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2021年4月，陜西證監(jiān)局指出，巨豐投顧近年來多次發(fā)生上述違規(guī)行為，反映出你公司合規(guī)管理和內(nèi)部控制存在缺陷，責(zé)令限期改正，同時責(zé)令其自收到監(jiān)管措施之日起暫停新增客戶3個月。

今年4月，陜西證監(jiān)局在此再次對巨豐投資開出罰單，責(zé)令其改正上述違規(guī)問題，在2022年4月20日至2023年4月20日期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后5個工作日內(nèi)，報送合規(guī)檢查報告。

值得注意的是，除了來自監(jiān)管的關(guān)注外，巨豐投資旗下產(chǎn)品也曾“踩雷”，國家市場監(jiān)督管理總局廣告監(jiān)督管理司公布2018年典型虛假違法互聯(lián)網(wǎng)廣告案件，其中巨豐投資上海分公司因發(fā)布違法廣告，被責(zé)令停止發(fā)布違法廣告，并處罰款11萬元。

多家投顧機(jī)構(gòu)被暫停新增客戶，監(jiān)管加強(qiáng)保護(hù)投資者合法權(quán)益

事實上，不僅僅是巨豐投資被罰，近年來，證監(jiān)會按照“零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)對證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法。

6月初，證監(jiān)會公布了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄，截至2022年5月，我國在證監(jiān)會備案的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)80家，相比2020年初減少了4家。

與此同時，根據(jù)同期公布的被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄顯示，截至3月底，巨豐投資、北京首證投顧、大連華訊等投顧機(jī)構(gòu)均在列。

今年4月初，證監(jiān)會公開答復(fù)網(wǎng)友稱，針對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)中存在的虛假、誤導(dǎo)性宣傳，或存在實際提供的服務(wù)與服務(wù)協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會將依法予以嚴(yán)厲打擊。

據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》規(guī)定，證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中“禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議”，并在協(xié)議中明確“當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)的內(nèi)容和方式、證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為”等事項。

證監(jiān)會表示，下一步，將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

新京報貝殼財經(jīng)記者 胡萌 編輯 陳莉 校對 柳寶慶

關(guān)鍵詞： 證券投資顧問 證券投資 違規(guī)行為