休謨投資存未對基金進行風險評級等4項問題 收監管函
2018-08-30 10:16:51 來源:新浪財經
8月27日，廈門證監局發布了對休謨(廈門)投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。
廈門證監局表示，經查，休謨(廈門)投資未明確個別投資者風險評估級別;未對基金進行風險評級;未定期對員工防范利益沖突行為監督檢查;登記備案信息不準確、更新不及時。上述行為違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十六條第一款、第十七條、第二十二條和第二十五條第一款的規定。
根據《辦法》第三十三條的規定，證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施。
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